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內部審計與風險管理

內訓講師:屠建清 需要此內訓課程請聯系中華企管培訓網
內部審計與風險管理內訓基本信息:
屠建清
屠建清
(擅長:財務管理 納稅籌劃 )

內訓時長:2天

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內訓咨詢熱線:010-68630945; 88682348

內訓課程大綱
第一部分  內部審計
第一章內部審計概述
第一節中國內部審計職業前景
第二節內部審計與注冊會計師審計的關系
第二章內部審計的職責與權限
第一節內部審計的職責
第二節內部審計的獨立性與權限
第三章內部審計機構的設置及審計師的職業勝任能力
第一節內部審計機構的設置
第二節內部審計師應該具備的職業勝任能力
第三節  升職業勝任能力的途徑
第四章內部審計業務的類型
第一節確認服務與咨詢服務
第二節行為審計與報告審計
第三節基于責任方認定的業務與直接報告業務
第五章選擇審計對象
第一節選擇審計對象的原則
第二節選擇審計對象的方法
第三節年度審計計劃的確定
第六章制訂審計實施方案
第一節審計實施方案概述
第二節初步了解被審計對象
第三節制訂審計具體方案
第四節下達審計通知書
第七章現場調查
第一節與被審計單位管理層的溝通
第二節執行分析性復核
第三節開展審計調查
第四節確認審計發現與建議
第八章審計依據
第一節審計證據的類別
第二節審計證據的要求
第三節獲取審計證據的方法
第四節審計證據的審定
第五節審計證據的整理分析與評價
第六節審計工作底稿的編制與歸檔
第九章審計報告
第一節審計報告的價值
第二節審計報告的內容
第三節審計報告的格式
第四節如何使審計報告更有價值
第五節審計報告的修訂與發送
第十章后續審計
第一節什么是后續審計
第二節怎樣開展后續審計
第三節如何讓后續審計更有效
   第十一章  經營審計
第一節經營審計概述
第二節物資采購審計
第三節生產業務審計
第四節銷售業務審計
   第十二章  管理審計
第一節管理審計概述
第二節管理職能審計
第三節管理人員勝任能力審計
   第十三章  內部控制審計
第一節內部控制概述
第二節內部控制審計的要求
第三節內部控制審計的程序
   第十四章  風險管理審計
第一節風險與風險管理概述
第二節風險管理與內部控制審計關系
第三節風險管理審計的內容
第四節風險管理審計的程序
   第十五章  內部審計管理
第一節內部審計管理概述
第二節內部審計部門管理
第三節內部審計項目管理
第四節內部審計質量控制
   第十六章  人際關系
第一節內部審計人員關系的重要性
第二節良好的人際關系要素及建立原則
第三節人際沖突的產生及化解
   第十七章  溝通技巧
第一節審計溝通概述
第二節有效溝通的原則
第三節有效溝通的技巧
第四節如何與領導溝通
第五節如何與部屬溝通
  
                                 第二部分   風險控制
第一章結合內部審計實施各環節風險控制
一、籌資活動風險控制
二、投資活動風險控制
三、資金運營風險控制
四、采購業務風險控制
五、資產管理風險控制
六、銷售管理風險控制
1.存貨管理風險控制
2.固定資產管理風險控制
3.無形資產管理風險控制
七、研究、開發管理風險控制
八、工程項目管理風險控制
九. 擔保管理風險控制
十、合同管理風險控制
 第二章  內部審計風險的控制措施
一、提高內審人員綜合素質
二、強化內部審計的獨立性
三、建立內審質量控制制度
四、明確各個管理崗位職責
五、運用現代審計技術方法
六、建立內審風險評估機制
第三章  建立健全信息傳遞制度
一、明確信息傳遞崗位職責
二、規定信息傳遞時限與質量要求
三、建立健全信息保密制度
1.劃分信息密級
2.實行分級管理
3.涉及機密信息,實行專人應對與簽約承諾制  
第四章  案例
一、內部審計實例
二、綜合案

講師 屠建清 介紹

屠建清簡介,中華企管培訓網特邀企業內訓講師,高級會計師,世界華人專家,現任舟山市某材料有限公司(籌備上市)財務總監、總經理助理,浙江某會計師事務所副所長、管理咨詢高級顧問,企管名師網特聘首席財務會計講師,財易網、浙江師范大學特聘講師,浙江省會計人員繼續教育指定培訓師,北京亞太華廈財務會計研究中心研究員,中華全國管理創新研究會副會長,浙江省總會計師協會舟山市工委副會長等。

資歷背景
從事財務會計和企業高管工作30多年,2011年12月作為人才引進調入現公司。此前,先后在采掘行業任財務部長11年、服裝行業任財務經理與財務總監13年、機械行業任辦公室主任兼財務部長1年、鋼鐵行業任財務總監3年、汽配行業現任財務總監已1年余。
兼任企業管理、財務管理、財務會計系列業余講師28年(包括杭州電子工學院、浙江工商大學、浙江省級機關大學、企業內訓、社會公開課等),以及多類企業財務、管理顧問15年,社會中介機構特約會計師、特約審計、管理咨詢高級顧問和會計師事務所副所長13年,曾擔任上市公司內部控制主審和參與多家企業(單位)專項審計。

所獲榮譽
在省級以上報刊文獻上發表了具有一定影響力的論文與報道120多篇,其中:獲著作證書40多篇,獲國際優秀論文10篇、全國優秀論文一等獎20多篇、二至三等獎60多篇,獲省、市社會(會計)科學優秀成果獎5項。
2009年獲“飛馬金獎”等榮譽稱號。2010年獲“共和國建設功臣”等榮譽稱號。2011年獲“世界華人杰出創新人物”等榮譽稱號。2011年兩次代表全國財務總監接受了《財會信報》記者采訪,9月作為CFO(總會計師、財務總監)的代表出席了國際財聯第41屆世界大會,被評為2010~2011年度浙江省總會計師協會工作積極分子。2012年,參加了PTT國際專業培訓師培訓班,并先后在中國培訓行業2012 年年會和華東培訓師聯誼會上作了課程展示。2013年2月,又一次代表全國財務總監接受了《財會信報》記者采訪。

授課風格
講課注重理論發展與更新、本職財務總監與總經理助理崗位和其他財務等管理崗位實務操作、中介機構審計與咨詢三者結合,具有深入淺出,通俗易懂,針對性、系統性與可操作性極強的獨到之處,深受各地、各層次學員的一致好評。
2012年參加了PTT國際專業培訓師培訓班,將PTT國際專業培訓師講授技巧與固有的專業課講授方法有機結合,從而使課堂氛圍喜人,學習熱情高漲,授課效果理想。

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